Real-Time After Hours Pre-Market News Flash Zitat Zusammenfassung Zitat Interaktive Charts Standardeinstellung Bitte beachten Sie, dass, sobald Sie Ihre Auswahl treffen, gilt es für alle zukünftigen Besuche bei NASDAQ. Wenn Sie zu irgendeinem Zeitpunkt daran interessiert sind, auf unsere Standardeinstellungen zurückzukehren, wählen Sie bitte Standardeinstellung oben. Wenn Sie irgendwelche Fragen haben oder irgendwelche Probleme beim Ändern Ihrer Standardeinstellungen begegnen, bitte email isfeedbacknasdaq. Bitte bestätigen Sie Ihre Auswahl: Sie haben gewählt, um Ihre Standardeinstellung für die Zählersuche zu ändern. Dies ist nun Ihre Standard-Zielseite, es sei denn, Sie ändern Ihre Konfiguration erneut, oder Sie löschen Ihre Cookies. Sind Sie sicher, dass Sie Ihre Einstellungen ändern möchten Wir haben einen Gefallen zu bitten Bitte deaktivieren Sie Ihren Anzeigenblocker (oder aktualisieren Sie Ihre Einstellungen, um sicherzustellen, dass Javascript und Cookies aktiviert sind), damit wir Ihnen weiterhin die erstklassigen Marktnachrichten liefern können Und Daten, die Sie von uns erwarten können. Record Keeping Ein Makler-Händler muss die folgenden Aufzeichnungen für sechs Jahre zu halten: Alle Einnahmen und Auszahlungen von Bargeld und alle anderen Belastungen und Kredite Ledgers reflektieren alle Vermögenswerte, Verbindlichkeiten, Kapital, Einnahmen und Ausgaben Alle Einkäufe , Verkäufe, Einnahmen und Lieferungen von Wertpapieren und Rohstoffen für jedes Konto sowie alle sonstigen Belastungen und Gutschriften für jedes Konto Ein Wertpapierbestand oder ein Ledger, der die Positionen widerspiegelt, die auf dem Konto des Broker-Händlers aufgeführt sind, sowie auf den Kundenkonten 13 Broker-Dealer muss diese Aufzeichnungen für drei Jahre aufbewahren: Alle Garantien für Konten und alle Vollmachten sowie sonstige Beweise für die Erteilung einer Ermessensberechtigung und Kopien von Beschlüssen, die einen Bevollmächtigten ermächtigen, im Namen eines Unternehmens zu handeln. Alle Rückkauf - und Reverse-Repurchase Vereinbarungen und Kopien aller sonstigen Abbuchungen und Kredite für Wertpapiere, Barmittel und sonstige Posten für das Makler-Händler-Konto sowie für seine Kunden-Konten 13 Die NYSE verlangt von ihren Mitgliedern, dass sie noch mehr Aufzeichnungen für drei Jahre aufnehmen müssen: Jede Bestellung wird übermittelt Das Mitglied in der Umtauschbasis Jeder Auftrag, den das Mitglied entweder mündlich oder schriftlich erhält Jeder Auftrag, der vom Mitglied in die Off-Hours Trading Facility eingegeben wird Die Zeit der Eintragung jeder Bestellung Stornierung 13 Ein Makler-Händler muss in der Ewigkeit pflegen Einreichung von Kundenbeschwerden und deren Anordnung. Kundenberatung auf dem Laufenden halten Der Broker-Händler muss auch alle relevanten Kontoinformationen an seine Kunden weitergeben. Dies bedeutet, dass der Broker-Dealer in den vorangegangenen Quartalen Beratungsgespräche aus Sicherheits - und Geldpositionen und Einsendungen mindestens vierteljährlich auf alle Konten aussenden muss. Außerdem muss der Broker-Händler Transaktionsbestätigungen an seine Kunden senden, Angabe der Abrechnungstermine und der Börse, an der die Wertpapiere gehandelt werden. Staatsanleihen werden über den FICC über Fedwire gelöscht. Munis kann in gleicher Weise wie Aktien freigegeben werden, kann aber auch mit verspäteter Lieferung oder anderen gegenseitig annehmbaren Bedingungen geklärt werden. DKs gehen zur Schiedsgerichtsbarkeit.
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